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2017年07月25日 星期二
管理办法
2015626日中国茶叶学会九届理事会第六次常务理事会审议通过)
第一章  总 则
第一条  为发挥学会拥有的专家、技术和第三方公正性优势,学会开展茶叶科技成果评价工作,以促进茶叶科技成果的推广应用。为确保茶叶科学技术成果(以下简称“科技成果”)评价工作的质量和水平,依据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》、科技部《科学技术评价办法(试行)》、《科技评估管理暂行办法》、《科技成果评价试点工作方案》,以及《农业科技成果评价技术规范》,制定本办法。
第二条  本办法中科技成果指:由组织或个人完成的的各类茶叶科学技术项目所产生的具有一定学术价值或应用价值,具备科学性、创造性、先进性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品、新品种和新工艺等。
第三条 本办法中科技成果评价是指按照委托者的要求,由学会聘请同行专家,坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,依照规定的程序和标准,对被评价茶叶科技成果进行审查与辨别,对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行评价,并做出相应结论。
第二章  评价范围和内容
第四条  评价范围:与茶叶有关的原始创新、集成创新的技术成果,理论成果等。
第五条  下列科技成果不列入评价范围:
(一)与茶叶行业无关的科技成果;
(二)国家法律、法规规定,必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果;
(三)违反国家法律、法规规定,对社会公共利益或者环境和资源造成危害的项目;
(四)涉密成果。
第六条  本办法所指的科技成果评价主要针对应用开发类成果、基础研究类成果和软科学类成果三种类型进行评价。
第七条  茶叶科技成果评价的主要内容是:
    (一)技术创新程度、技术指标先进程度;
    (二)技术难度和复杂程度;
    (三)成果的重现性和成熟程度;
    (四)成果应用价值与效果;
    (五)取得的经济效益与社会效益;
    (六)进一步推广的条件和前景;
    (七)存在的问题及改进意见。
第三章  评价组织
第八条  中国茶叶学会成立茶叶科技成果评价指导委员会,指导评价工作,由理事长担任委员会主任。下设茶叶科技成果评价办公室,完成评价具体工作。办公室设在秘书处。
第四章  评价材料
第九条  申请科技成果评价应具备下列条件:
(一)技术或学术资料齐全;
(二)不存在科技成果权属或其它争议;
(三)委托方承诺对所提供材料的真实性负责。
第十条 申请科技成果评价须备齐但不限于下列材料,并装订成册:
(一)应用开发类与基础研究类科技成果
    (1)研制报告  主要包括技术方案论证、技术特征、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况,对社会经济发展和行业科技进步的意义、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容;
    (2)测试分析报告及主要实验、测试记录报告;
    (3)专业检测机构出具的产品检测报告;
    (4)国内外相关技术发展的背景材料,引用他人成果或者结论的参考文献;
    (5)国家法律法规要求的行业审批文件;
    (6)缴纳国税、地税的税务证明或推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明:
    (7)用户应用证明;
    (8)学会认为评价所必需的其他技术资料。
    (二)软科学研究成果
    (1)研究报告;
    (2)发表的论文或出版的著作;
    (3)论文(论著)被收录和被他人论文(论著)正面引用证明;
    (4)实际应用或采纳单位出具的证明;
(5)学会认为评价所必需的其他技术资料。
第五章 评价专家
 
第十一条  被聘担任评价专家委员会的专家应当具备下列条件:
(一)具有高级技术职务或相当于高级技术职务(特殊情况下可聘请不多于五分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干);
(二)对被评价的科技成果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验,熟悉国内外该领域技术发展的状况,在该领域具有一定的学术权威。
(三)遵守国家法律法规和社会公德,具有严谨的科学态度和良好的职业道德。
(四)评价委托方、成果完成单位等关联单位的人员不作为聘请专家参加对该成果的评价。
第十二条  参加评价工作的专家在工作中享有下列权利和义务:
(一)独立对被评价的科技成果进行评价,不受任何外界因素的干涉;
(二)要求成果评价委托方提供充分、详实的技术资料(包括必要的原始资料),向评价委托方提出质疑并要求做出解释,要求复核试验或者测试结果;
(三)充分发表个人意见,可要求在评价结论中记载不同意见,可以拒绝在评价结论上签字;
(四)有权要求排除影响评价工作正常进行的干扰,必要时可以向学会提出中止评价的请求。
(五)对被评价的科技成果进行全面认真的技术评价,并对所提出的评价意见负责。
(六)专家参与评价活动前,应签署公正性与保密声明,承诺遵守各项公正性及保密守则。
(七)自觉坚持回避原则,不接受邀请参加与评价成果有利益关系或可能影响公正性的评价。
(八)提供的书面评价意见应当清晰、准确地反映评价成果的实际情况,并对所出具的评价意见负责。
第六章 评价程序
 
第十三条 接到委托后,由学会对申请材料进行形式审查,并在三十天内给予答复。经审查符合条件,由学会与委托方签订委托评价合同,按照评价程序开展评价工作;对不符合评价范围的,不得接受委托。
第十四条  科技成果评价按下列程序进行:
    (一)委托方向学会提出成果评价申请(评价申请表见附件1)。
    (二)学会收到被评价成果材料后,初步审查评价委托方提交的技术资料,判断评价委托方提出的评价要求能否实现。
    (三)接受评价委托,与委托方签订评价合同,约定有关评价的要求、完成时间和费用等事项。
    (四)确定成果评价负责人,并选聘熟悉被评价科技成果行业领域的专家担任评价咨询专家,同一单位的专家不得超过两人。
    (五)对于需要具备检测或查新报告才能做出评价结论,但评价委托方又未提供相关报告的,学会可以要求评价委托方提交符合要求的检测、查新报告,也可以与评价委托方协商,由学会作为检测、查新委托人取得检测、查新报告。
    (六)专家评价。由每位咨询专家独立评价,提出评价意见。学会评价办公室工作人员负责汇总每位咨询专家的评分结果,并计算出综合评分。  
    (七)评价负责人在综合所有咨询专家评价意见的基础上,完成综合评价结论。
 (八)按约定的时间、方式和份数向评价委托方交付评价报告。
第十五条  召开评价会时,由学会根据具体情况,聘请不少于7名的专家组成评价咨询专家组,其中技术专家应占三分之一以上,其余可以为经济、财务或管理专家。专家组自行选举产生组长1名,且应由技术专家担任。每位咨询专家独立提出评价意见。评价负责人综合归纳每位咨询专家的评价意见并形成评价结论,并提请评价咨询专家组通过。
第十六条  评价委托方可提出申请,要求指定专家回避。
第十七条  在评价中出现严重分歧,不能达成一致意见时,学会可以中止评价。
第十八条 科技成果评价的文件、材料(包括专家评价意见),分别由学会和评价委托方按照科技档案管理部门的规定归档。
第十九条  如委托方不接受评价意见,或对评价意见持异议时,可申请中止评价。
第二十条  评价通过的科技成果,在学会网站及委托方所在单位经10天公示无疑议后,由学会向委托方颁发《中国茶叶学会科学技术成果评价证书》。
第二十一条 评价成果的委托方窃取他人的科技成果的,或者在评价过程中徇私舞弊、弄虚作假的,一经查实,将中止评价。已经完成评价的学会予以撤销,并向委托方所在单位和上级主管部门通报。
第二十二条  参加评价的有关人员,未经委托方同意,擅自披露、使用或者向他人提供和转让被评价成果的关键技术的,应当依据有关法规,追究其法律责任;给科技成果完成单位或者个人造成损失的,依法赔偿损失。
第七章 分类评价指标
第二十三条  成果评价采用分类加权量化评价方式,根据成果类型采取不同的评价指标和加权系数(权重表见表1)。
第二十四条  应用开发类科技成果评价指标主要包括:技术的创新性、先进性、稳定性、成熟度和知识产权;已获经济、社会、和生态效益;技术、市场、政策和自然风险水平 (评价指标见表2)。    
第二十五条  基础研究类科技成果评价指标主要包括:技术的创新性、先进性、稳定性、成熟度和知识产权;已获经济、社会、和生态效益;技术、政策和自然风险水平 (评价指标见表3)。
第二十六条  软科学类科技成果评价指标主要包括:技术的新颖性、先进性稳定性、成熟度和知识产权;已获经济、社会、和生态效益;技术、政策和市场风险水平(评价指标见表4)。
第二十七条  学会参考评价咨询专家组评价指标量化评分结果,确定被评价科技成果的总体水平,做出评价结论。
第八章  评价报告
 
第二十八条  评价报告是学会以书面形式就评价工作及其结论向评价委托方做出的正式陈述(评价报告的格式和要求见附件2)。
第二十九条  评价报告应当有评价负责人和评价咨询专家的签字,加盖学会公章,同时对评价报告的每一页跨页盖骑缝章。
第三十条  评价结论
    (一)评价结论应根据评价成果的技术资料,在综合评价专家意见的基础上做出。
    (二)对于评价的指标,应写明被评价成果实际达到的技术水平。
    (三)对于评价指标对比分析,既要写明评价成果实际达到的水平,也要写明比较对象(如国内外最新相关技术)达到的水平。
    (四)评价结论可分为分项结论和综合结论。对于评价委托方要求给出评价综合结论的,评价报告中应当明确给出。评价结论中慎用“国际领先”、“国际先进”、“国内领先”、“国内首创”、“国内先进”、“填补空白”等抽象用语。
    (五)评价结论属咨询意见,供使用者参考。依据评价结论做出的决策行为,其后果由行为决策者承担。
(六)在征得评价委托方和成果完成者同意后,评价结论、学会名称和评价咨询专家名单一般应以适当方式公开。
第九章  附 则
第三十一条  本办法于2015年6月26日经本会九届理事会第六次常务理事会讨论审议通过,自公布之日起施行。
第三十二条 本办法由学会秘书处负责解释。
茶叶科技成果评价指标权重表
成果类型 一级指标 二级指标 满分 指标权重
应用开发类 技术指标 1、创新性 10 6%
2、先进性 10 7%
3、稳定性 10 8%
4、成熟度 10 9%
5、知识产权 10 10%
效益指标 1、经济效益 10 15%
2、社会效益 10 6%
3、生态效益 10 9%
风险指标 1、技术风险 10 8%
2、市场风险 10 12%
3、政策风险 10 4%
4、自然风险 10 6%
软科学类 技术指标 1、新颖性 10 8%
2、先进性 10 7%
3、稳定性 10 5%
4、成熟度 10 8%
5、知识产权 10 7%
效益指标 1、经济效益 10 5%
2、社会效益 10 30%
3、生态效益 10 5%
风险指标 1、技术风险 10 4%
2、市场风险 10 6%
3、政策风险 10 15%
基础研究类 技术指标 1、创新性 10 14%
2、先进性 10 17%
3、稳定性 10 11%
4、知识产权 10 18%
效益指标 1、经济效益 10 4%
2、社会效益 10 9%
3、生态效益 10 7%
风险指标 1、技术风险 10 12%
2、政策风险 10 5%
3、自然风险 10 3%
 

应用开发类茶业科技成果评价技术指标体系
一级指标 二级指标 二级指标说明
  • 评价要点
技术指标 1、创新性 成果在改进或创造新事物、方法、元素、路径、环境中表现出来的优良特性。
  • 创新点
  • 原始创新所占的比重
  • 复杂与难易程度
2、先进性 成果相对于其他成果表现出来的优良特性。
  • 领先程度
  • 战略性
  • 前瞻性
3、稳定性 成果受到外来因素扰动时所表现出的特性。
  • 可靠程度
  • 重现频率
  • 寿命周期
4、成熟度 成果所处的阶段,包括实验室、小试、中试、大规模生产等。
  • 研发阶段
  • 产业化程度
6、知识产权 成果依法所享有的专有权利。
  • 专利(国际和国外发明、实用新型和外观设计)
  • 软件著作权
  • 标准(国际标准、国家标准、行业标准、地方标准等)
  • 商标及地理标志
  • 植物新品种权及农业生物遗传资源
  • 发表国内外论文的篇数、期刊的影响因子及论文的他引率等
  • 出版专著
效益指标 1、经济效益 资金占用、成本支出与有用生产成果之间的比较。
  • 投入产出比
  • 已取得的交易额或销售收入额
  • 推广面积或销售数量
  • 占市场份额
  • 年净利润额
2、社会效益 成果实施后为社会所作的贡献。
  • 促进或带动相关产业发展程度
  • 带动从业人员数量
  • 增收额
3、生态效益 成果实施使自然界的生物系统对人类的生产、生活条件和环境条件所产生的有益影响和有利效果。
  • 提高农药、化肥、兽药等投入品的利用率
  • 减少污染源数量
  • 降低能耗数量
风险指标 1、技术风险 成果本身可能存在的技术瑕疵或缺陷所带来的损失或危害。
  • 潜在的权益纠纷情况
  • 潜在的社会伦理风险或危害潜在的科技发展风险或危害
  • 潜在的生物安全风险或危害
2、市场风险 市场供求等因素变动所带来的损失或危害。
  • 进入市场难易程度
  • 影响实现预期收益的因素
  • 行业竞争情况
3、政策风险 成果与政策匹配程度以及政策变化所带来的损失或危害。
  • 产业政策契合度
  • 区域政策契合度
4、自然风险 自然力不规则变化所带来的损失或危害。
  • 气候因素
  • 地理因素
  • 病虫害等因素
 

基础研究类茶叶科技成果评价技术指标体系
一级指标 二级指标 指标说明  
技术指标 1、创新性 成果在改进或创造新事物、方法、元素、路径、环境中表现出来的优良特性。
  • 创新点
  • 原始创新所占的比重
  • 复杂与难易程度
2、先进性 成果相对于其他成果表现出来的优良特性。
  • 领先程度
  • 战略性
  • 前瞻性
3、稳定性 成果受到外来因素扰动时所表现出的特性。
  • 可靠程度
  • 重现频率
  • 寿命周期
5、知识产权 成果依法所享有的专有权利。
  • 专利(国际和国外发明、实用新型和外观设计)
  • 软件著作权
  • 标准(国际标准、国家标准、地方标准、行业   
       标准)
  • 商标及地理标志
  • 植物新品种权及农业生物遗传资源
  • 发表国内外论文的篇数、期刊的影响因子及论
    文的他引率等
  • 出版专著
效益指标 1、经济效益 对相关产业的带动作用。
  • 预期产业带动作用
2、社会效益 成果实施后为社会所作的贡献。
  • 对本领域基础研究的贡献
  • 对提高科技普及的贡献
  • 对相关学科的影响
3、生态效益 成果实施使自然界的生物系统对人类的生产、生活条件和环境条件所产生的有益影响和有利效果。
  • 提高农药、化肥、兽药等投入品的利用率
  • 减少污染源数量
  • 降低能耗数量
风险指标 1、技术风险 成果本身可能存在的技术瑕疵或缺陷所带来的损失或危害。
  • 潜在的权益纠纷情况
  • 潜在的社会伦理风险或危害
  • 潜在的科技发展风险或危害
  • 潜在的生物安全风险或危害
2、政策风险 成果与政策匹配程度以及政策变化所带来的成果应用风险。
  • 产业政策契合度
  • 区域政策契合度
3、自然风险 自然力不规则变化所带来的损失或危害。
  • 气候因素
  • 地理因素
 

软科学类茶叶科技成果评价技术指标体系
一级指标 二级指标 二级指标说明
  • 评价要点
技术指标 1、新颖性 成果在改进或创造新事物、方法、元素、路径、环境中表现出来的优良特性。
  • 创新点
  • 复杂与难易程度
2、先进性 成果相对于其他成果表现出来的优良特性。
  • 领先程度
  • 战略性
  • 前瞻性
3、稳定性 成果受到外来因素扰动时所表现出的特性。
  • 可靠程度
  • 重现频率
  • 时效性
4、成熟度 成果所处的阶段,包括实验室、小试、中试、大规模生产等。
  • 成熟程度
  • 被采纳或运用状况
6、知识产权 成果依法所享有的专有权利。
  • 专利(国际和国内发明、实用新型和外观设计)
  • 软件著作权
  • 标准(国际标准、国家标准、地方标准、行业标准)
  • 发表国内外论文的篇数、期刊的影响因子及论文的他引率等
  • 出版专著
  • 决策参考报告
效益指标 1、经济效益 资金占用、成本支出与有用生产成果之间的比较。
  • 产业增加值
  • 年净利润额
2、社会效益 成果实施后为社会所作的贡献。
  • 对产业发展的指导作用
  • 带动从业人员数量
  • 农户增收额
3、生态效益 成果实施使自然界的生物系统对人类的生产、生活条件和环境条件所产生的有益影响和有利效果。
  • 提高农药、化肥、兽药等投入品的利用率
  • 减少污染源情况
  • 降低能耗情况
风险指标 1、技术风险 成果本身可能存在的技术瑕疵或缺陷所带来的损失或危害。
  • 潜在的权益纠纷情况潜在的社会伦理风险或危害
  • 潜在的科技发展风险或危害
  • 潜在的生物安全风险或危害
2、市场风险 市场供求等因素变动所带来的损失或危害。
  • 潜在的市场不确定性因素
3、政策风险 成果与政策匹配程度以及政策变化所带来的损失或危害。
  • 产业政策契合度
  • 区域政策契合度
 

 
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